中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的（）进行审

【名词&注释】

行政法规(administrative regulation)、派出机构(agency)、书面形式(written form)、中国证监会(china securities regulatory commission)、申报材料(application material)、会计师事务所审计、主管人员(executive staff)、业务人员(business operation personnel)、《证券公司监督管理条例》、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)

[单选题]中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的（）进行审查。

A. 真实性
B. 齐备性
C. 完整性
D. 可行性

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学习资料：

[多选题]证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担()的法律责任。

A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C. 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D. 对直接负责的主管人员^{(executive staff)}和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款

[多选题]证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的条件外，还应当符合()要求。

A. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B. 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
C. 设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
D. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

[单选题]集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}批准后或解散、终止后的（）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

[多选题]证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}提交的材料有（）。

A. 申请书
B. 净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
C. 负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
D. 申请人出具的资产管理业务人员^{(business operation personnel)}无不良行为记录的证明

[多选题]证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。

A. 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B. 对公司高级管理人员、直接负责的主管人员^{(executive staff)}和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C. 责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D. 法律、行政法规和中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}规定的其他监管措施

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