（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限

【名词&注释】

风险防范措施(risk prevention measure)、主要内容(main contents)、基本内容(basic content)、股份公司(stock company)、证券公司(securities company)、市场价格(market price)、有关规定(related regulations)、记账式国债(book entry treasury bill)、顺利完成(successful accomplishment)、证券发行人(issuer)

[单选题]（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人^(issuer)的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。

A. 初始登记
B. 退出登记
C. 变更登记
D. 债券登记

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[单选题]为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为（）。

A. A．本金风险
B. B．价差风险
C. C．操作风险
D. D．法律风险

[单选题]下列关于证券初始登记的表述错误的是（）。

A. A．股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等
B. B．公积金转增股本是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本
C. C．记账式国债^{(book entry treasury bill)}通过招投标或其他方式发行的，中国结算公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记
D. D．证券投资基金网上发行和网下发行要进行募集登记

[单选题]共同对手方（CentralCounterParty，CCP）是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成^{(successful accomplishment)}的主体，一般由（）充当。

A. 管理机构
B. 托管机构
C. 清算机构
D. 结算机构

[单选题]结算备付金利息（）结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

A. 每星期
B. 每月
C. 每季度
D. 每年

[单选题]如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券，这种做法称为（）。

A. 强行补购
B. 强制收款
C. 证券补购
D. 强制补购

[多选题]净额清算又分为（）。

A. 单边净额清算
B. 双边净额清算
C. 三边净额清算
D. 多边净额清算

[多选题]下列关于结算账户的管理说法正确的是（）。

A. 证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格
B. 取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户
C. 结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续
D. 结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请

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