2022证券交易综合练习题库全套模拟试题150

1. [多选题]下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。

A. 发行人的高级管理人员
B. 发行人控股的公司
C. 证券监督管理机构工作人员
D. 保荐人

2. [单选题]结算头寸用于应付日常结算，其利息按（）规定的金融同业往来利率计付给会员。

A. A、中国银行
B. B、中国人民银行
C. C、建设银行
D. D、工商银行

3. [单选题]债券买断式回购交易也称（）。

A. A、封闭式回购
B. B、开放式回购
C. C、一次性回购
D. D、双向回购

4. [单选题]证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（）家以上营业部，并且布局合理。

A. A、10
B. B、15
C. C、20
D. D、25

5. [单选题]不属于证券营业部交易系统常见故障的有（）。

A. A、自助委托中断B、银证转账系统故障C、不能及时开立股票账户D、客户股票、资金数据丢失

6. [单选题]设立非限定性集合资产管理计划，应当报经（）批准。

A. A、证券公司注册地中国证监会派出机构B、证券交易所C、证券登记结算机构D、中国证监会

7. [单选题]投资者发出委托指令的形式不能（）。

A. A、代理委托B、当面委托C、电话委托^{(telephone order)}D、函电委托

8. [单选题]上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A. A、配股公告日B、配股公告日后一天C、配股登记日D、配股登记日后一天

9. [单选题]《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

A. 星期二
B. 星期三
C. 星期四
D. 星期五

10. [多选题]资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）

A. 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告
B. 执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C. 出具资产托管报告
D. 安全保管集合资产管理计划资产

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