中国银行须根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能

【名词&注释】

经济环境(economic environment)、管理办法、经济责任审计(economic responsibility audit)、实施细则(implementing regulations)、分支机构(branch)、外汇资金(exchange fund)、相关规定(relevant regulations)、业务部门(business department)、等级分类(grade separation)、反洗钱工作

[多选题]中国银行须根据各分支机构和业务部门^{(business department)}的经营管理水平、风险管理能力、地区经济环境和业务发展需要，建立相应的授权体系。以下选项中属于授权管理基本原则的有（）。

A. 上级授权原则
B. 授权有限原则
C. 分级负责原则
D. 权责对称原则

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[单选题]有效的检查证据应具有（），即检查证据的获取应符合法律法规的相关规定^{(relevant regulations)}。

A. 合理性
B. 充分性
C. 合法性
D. 适当性

[单选题]按照行为是否违规，将问题分为“违规类问题”和（）。

A. 违法类问题
B. 案件
C. 非违规类问题
D. 操作类问题

[单选题]以下哪项不是农业银行客户身份识别应当遵循的原则？（）

A. 严格准入
B. 重点识别
C. 真实审慎
D. 持续关注

[多选题]下面关于合规管理的“规”表述正确的是（）。

A. 可区分为条文之规与不成文规
B. 可分为外规与内规
C. 包括法律、规则和准则
D. 所有的规则都具有法律强制性

[多选题]经济责任审计现场实施阶段的工作包含有（）。

A. 审计公示
B. 审计取证
C. 编制审计日记和审计底稿
D. 移交待查事项

[多选题]下列哪些是农业银行反洗钱操作规程与实施细则类制度？（）

A. 《中国农业银行人民币支付交易操作反洗钱工作规程》、《中国农业银行外汇资金交易反洗钱工作规程》
B. 《中国农业银行反洗钱客户风险等级分类^{(grade separation)}管理办法》
C. 《中国农业银行客户身份识别操作规程》
D. 《中国农业银行黑名单监测管理规定》

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