【名词&注释】
统一管理(unified management)、流动资产(current assets)、证券公司(securities company)、净资产(net assets)、资本金(capital)、反担保、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、第六条、符合规定(conforming to prescribed)
[单选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的()。
A. 80%
B. 70%
C. 60%
D. 50%
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[单选题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得()。
A. 投资咨询业务资格
B. 结算业务资格
C. 代理交易资格
D. 介绍业务资格
[单选题]证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定(conforming to prescribed)标准,其中,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(),但因证券公司发债提供的反担保除外。
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 40%
[多选题]证券公司从事中间介绍业务的,应当提供的服务有()。
A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情信息、交易设施
C. 代理客户进行期货交易(futures trading)、结算或者交割
D. 中国证监会(china securities regulatory commission)规定的其它服务
[多选题]中国证监会(china securities regulatory commission)对证券公司的检查方式包括()。
A. 现场检查
B. 非现场检查
C. 书面审查
D. 谈话
[多选题]证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列()条件。
A. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定(conforming to prescribed)标准
B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C. 具有满足业务需要的技术系统
D. 中国证监会(china securities regulatory commission)根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
[多选题]某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的18倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题:
A. A, B, C, D
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