必典考网

证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是()。

  • 下载次数:
  • 支持语言:
  • 1273
  • 中文简体
  • 文件类型:
  • 支持平台:
  • pdf文档
  • PC/手机
  • 【名词&注释】

    建立健全(establishing and perfecting)、证券公司(securities company)、期货交易所(futures exchange)、有关规定(related regulations)、我国现阶段(china at present)、业务人员(business operation personnel)、公司总部(corporate headquarter)、非独立性(not independent)、不低于(no less than)、符合规定(conforming to prescribed)

  • [多选题]证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是()。

  • A. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    B. 全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定(conforming to prescribed)的标准
    C. 配备必要的业务人员,公司总部(corporate headquarter)至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
    D. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

  • 查看答案&解析 查看所有试题
  • 学习资料:
  • [单选题]我国现阶段,信用评级机构在性质上具有()。
  • A. 独立性
    B. 非独立性(not independent)
    C. 连带性
    D. 相关性

  • [多选题]证券投资咨询公司的类型可以是()。
  • A. 专营
    B. 兼营
    C. 从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务
    D. 从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务

  • [单选题]内资证券公司变更为外资参股证券公司后,应当至少有一名内资股东的持股比例不低于(no less than)()。
  • A. 1/5
    B. 1/3
    C. 1/4
    D. 1/6

  • 本文链接:https://www.51bdks.net/show/3kx9nr.html
  • 推荐阅读

    必典考试
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号