基金管理人的内部控制题库2022免费模拟考试题223

1. [单选题]（）是指公司内部控制^{(corporate internal control)}的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A. 合法、合规性
B. 全面性
C. 审慎性
D. 适时性

2. [单选题]（）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

A. 事项识别
B. 风险评估
C. 风险应对
D. 行为监控

3. [单选题]下列属于后台部门的是（）。

A. 行政管理部
B. 人事部
C. 清算部
D. 以上都正确

4. [单选题]我国第一只开放式基金华安创新诞生于（），标志着中国证券投资基金业^{(china s security investment fund)}的发展向规范运作转变。

A. 2000年
B. 2001年
C. 2002年
D. 2003年

5. [单选题]下列部门中（）负责对公司内部控制^{(corporate internal control)}制度的执行情况进行持续监督。

A. 运营部门
B. 监察稽核部门
C. 财务审计部门
D. 办公室

6. [单选题]信息披露是基金管理人必须履行的一项（）。

A. 权力
B. 义务
C. 权利
D. 选择

7. [单选题]下列各项中（）不是基金公司内部控制^{(corporate internal control)}制度的组成内容。

A. 内控大纲
B. 基本管理制度
C. 部门规章^{(divisional regulations)}和业务操作手册
D. 行业法律法规

8. [单选题]基金公司内部控制^{(corporate internal control)}的层次共有（）层。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

9. [单选题]内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这一原则是（）。

A. 成本效益原则
B. 有效性原则
C. 相互制约原则
D. 投入产出原则

10. [单选题]下列各项中（）不是基金管理人建立信息披露制度的依据。

A. 国家法律
B. 行业法规
C. 中国证监会的规定
D. 业内先进水平

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/3kovry.html