证券投资管理题库2022人机对话每日一练(08月12日)

1. [多选题]在证券交易市场上，除了股票、债券等主要品种外，还有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（）

A. 金融期货
B. 金融期权
C. 可转换债券
D. 存托凭证
E. 认股权证

2. [多选题]金融期货的功能主要有（）。

A. 套期保值功能
B. 价格发现功能
C. 投机功能
D. 投资功能
E. 套利功能

3. [多选题]出现（）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。

A. 公司缺乏稳健的会计政策；
B. 公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构^{(corporate finance structure)}更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余；
C. 最近3年内有重大违法违规行为；
D. 存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；

4. [单选题]作为期权的卖方（）。

A. 风险是有限的
B. 在理论上收益是无限的
C. 收益最大值为权利金
D. 只有权利而无义务

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