机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，提交的

【名词&注释】

购买决策(purchase decision)、情节严重(gravity of the circumstances)、证券交易(stock exchange)、证明文件(documentary evidence)、信息披露义务人、《证券公司监督管理条例》、证券经纪商(security broker)、法律责任。、市场行情(market quotation)、生效法律文书(legal document come into force)

[多选题]机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，提交的证券权属证明文件包括（）。

A. 经公证的清算报告
B. 人民法院出具的生效法律文书^{(legal document come into force)}
C. 本公司认可的其他有权机构出具的确认文件
D. 未经公证的清算报告

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学习资料：

[单选题]证券经纪业务禁止行为不包括（）

A. A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金
B. B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C. C．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D. D．隐匿，伪造，篡改或者毁损交易记录

[单选题]继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）（含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。

A. 3%
B. 5%
C. 7%
D. 10%

[单选题]售中服务是指客户（）营销人员提供的服务。

A. 招揽过程中
B. 形成购买决策、实施购买行为时
C. 在证券公司开立证券账户（或购买证券产品、签订投资协议）后
D. 买卖证券时

[多选题]在证券委托交易中，证券经纪商^{(security broker)}作为受托人应享有的权利有（）。

A. 有权拒绝接受不符合规定的委托要求
B. 有权对不符合市场行情^{(market quotation)}的委托指令进行修改
C. 有权按规定收取服务费用
D. 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿

[多选题]投资建议服务内容包括（）。

A. 投资的品种选择
B. 投资组合
C. 理财规划建议
D. 代替客户做出投资决定

[多选题]证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A. 从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B. 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C. 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D. 未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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