证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务

【名词&注释】

基本内容(basic content)、情节严重(gravity of the circumstances)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、不相适应(doesn ' t fit)、证券公司融资、《证券公司监督管理条例》、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、法律责任。、中国证券业(chinese industry of securities)

[多选题]证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。

A. 以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B. 指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C. 告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
D. 告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

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学习资料：

[单选题]中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。

A. A．20
B. B．30
C. C．50
D. D．80

[单选题]证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的（）。

A. A．抵押金
B. B．保证金
C. C．滞纳金
D. D．质押金

[单选题]（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

A. 融券专用证券账户
B. 融资专用资金账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 客户信用交易担保证券账户

[单选题]证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定的融资融券业务合同。

A. 证券公司
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
C. 中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}
D. 证券交易所

[多选题]交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。

A. 融资买入额
B. 融资余额
C. 融券卖出量
D. 融券余量

[多选题]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C. 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D. 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

[单选题]下列各项中，属于行为课税的是（）。

A. 营业税
B. 车船税
C. 土地增值税
D. 城市维护建设税

[单选题]下列说法错误的是（）

A. A、投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕B、投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易，有剩余证券的将其划至普通证券账户C、投资者在开户从事融资融券交易前，必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务资格D、投资者更换融资融券交易委托证券公司的，可以直接申请信用证券账户的转托管，而不需要注销其原先的信用证券账户。

[单选题]融资融券交易与普通交易相比有哪些特有的风险？（）

A. A、强制平仓风险
B. B、市场风险
C. C、违约风险
D. D、技术风险

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