2022证券市场基础知识题库第七章证券中介机构题库模拟考试练习题255

1. [单选题]下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。

A. A．持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B. B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
C. C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D. D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

2. [单选题]证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 1年

3. [多选题]对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。

A. 证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度^{(fiscal year)}结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告
B. 证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
C. 信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露
D. 年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段

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