律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停

【名词&注释】

基本信息(basic information)、年度报告(annual report)、合理性和可行性(rationality and feasibility)、短期融资券(short-term financing bills)、中国证监会(china securities regulatory commission)、违法违规行为、有关规定(related regulations)、金融债券(financial bond)、国际开发、审慎性要求(prudential requirements)

[判断题]律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。（）

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学习资料：

[单选题]我国证券公司的设立，实行（）。

A. 报备制
B. 审批制
C. 注册制
D. 备案制

[单选题]内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，获批变更的，在批准文件签发之日起（）个月内办理股权转让或增资事宜。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 6

[多选题]外资参股证券公司的境外股东应符合的条件是（）。

A. 至少有一个是具有合法的金融业务经营资格的机构
B. 境外股东自参股之日起3年内不得转让
C. 持续经营5年以上
D. 近三年各项财务指标符合所在国家或地区法律

[多选题]对证券公司设立子公司的监管要求有（）。

A. 禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C. 禁止相互持股的情形
D. 要求建立风险隔离制度

[多选题]证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求^{(prudential requirements)}包括（）。

A. 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B. 设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性
C. 最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D. 拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

[多选题]对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。

A. 证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告
B. 证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
C. 信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露
D. 年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段

[多选题]证券公司的自营业务的投资范围包括（）。

A. 国际开发机构人民币债券
B. 央行票据
C. 金融债券^{(financial bond)}
D. 短期融资券

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