证券经纪业务禁止行为包括（）。

【名词&注释】

主要内容(main contents)、证券公司(securities company)、承受能力(affordability)、客户资源(customer resource)、交易所(exchange)、证券交易(stock exchange)、身份证明(proof of identity)、完整性及一致性、宣传材料(publicity materials)、同类产品(similar products)

[多选题]证券经纪业务禁止行为包括（）。

A. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B. 根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

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学习资料：

[多选题]客户开立资金账户时必须签署()等文件。

A. 《证券交易委托代理协议书》
B. 《风险揭示书》
C. 《买者自负承诺函》
D. 《客户资金三方存管协议书》

[单选题]证券公司销售产品时可以（）。

A. 预测收益
B. 直接与其他同类产品^{(similar products)}比较
C. 营销人员使用个人制作的宣传材料^{(publicity materials)}
D. 采用人员推销的促销手段

[单选题]在（）市场营销策略下，因为营销人员把所有的资源都投入到该目标市场，而单一市场客户资源有限，整体业绩提升将受到很大的限制。

A. 集中性
B. 差异性
C. 无差异
D. 分散性

[多选题]经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，可以采取的措施有（）。

A. 申请人提交的有效身份证明^{(proof of identity)}和复印件与申请人是否一致、真实
B. 证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致
C. 《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整
D. 客户对自己的风险承受能力是否有清楚的认识

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