未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发

【名词&注释】

风险承受能力(risk bearing capacity)、投资者(investor)、资本市场(capital market)、管理者、资产负债(asset-liability)、资产管理人、在此基础上(on this basis)

[单选题]未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募集资金金额（）罚款。

A. 百分之一以上百分之十以下
B. 百分之一以上百分之五以下
C. 一万元以上五万元以下
D. 三万元以上三十万元以下

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学习资料：

[单选题]在决定资产配置过程中，资产管理人必须受制于投资者的（），在此基础上^{(on this basis)}，结合自身对资本市场的认识，作出高效的资产分配决策。

A. 财务信息
B. 资产负债状况
C. 风险承受能力
D. 投资意识

[多选题]证券投资管理者需要具备一定的知识条件和心理系统，这些知识准备除了了解历史以外，还包括（）。

A. 了解自己
B. 了解市场
C. 了解客户
D. 了解行情热点
E. 了解投资理论

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