2022期货法律法规题库关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库模拟考试冲刺试题269

1. [单选题]股指期货投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过（）。

A. 15天
B. 20天
C. 1个月
D. 3个月

2. [单选题]投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。

A. 期货业协会
B. 期货交易所
C. 中国证监会
D. 工商行政管理部门

3. [单选题]期货公司会员应当根据（）的有关规定^{(related regulations)}及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

A. 国务院
B. 期货业协会
C. 中国证监会
D. 国务院期货监督管理机构

4. [多选题]对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中金所可以采取的监管措施有（）。

A. 约见谈话、责令参加培训
B. 增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示
C. 责令处分责任人员、限期说明情况
D. 专项调查和暂停受理或者办理相关业务

5. [多选题]下列说法同《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》一致的有（）。

A. 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件^{(documentary evidence)}
B. 投资者提供的股票证明应当为加盖证券营业部^{(security operation house)}专用章的对账单
C. 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件^{(documentary evidence)}
D. 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明

6. [多选题]《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》中所称特殊法人包括（）。

A. 证券公司
B. 基金公司
C. 担保公司
D. 合格境外机构投资者

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