农业银行制定下发了一系列制度管理的基础文件，其中，构成制度管

【名词&注释】

管理工作、基本信息(basic information)、人员培训(personnel training)、经济业务(transaction)、企业内部控制(enterprise internal control)、汇款人(remitter)、通知书(advice)、系统管理员(system administrator)、正当理由(justification)、规章制度管理

[多选题]农业银行制定下发了一系列制度管理的基础文件，其中，构成制度管理“三驾马车”的文件是（）

A. 《制度建设规划纲要》
B. 《规章制度管理基本规范》
C. 《规章制度管理工作流程指引》
D. 《规章制度评价工作规则》

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学习资料：

[单选题]关于授权审批控制，表述不正确的是：（）。

A. 要求企业各级人员必须经过适当的授权才能执行有关经济业务
B. 对于重大的业务和事项，应当实行集体决策审批或者联签制度
C. 授权审批控制是企业内部控制的重要控制手段
D. 授权审批控制属于事后控制

[单选题]根据客户身份识别的及时报告原则，对客户拒绝提供规定证明资料的、客户无正当理由^{(justification)}拒绝更新客户基本信息的及经查询仍无法获取汇款人完整信息的跨境收汇交易，银行应如何处理？（）

A. 继续为客户办理业务
B. 上报大额交易报告
C. 上报可疑交易报告
D. 冻结客户账户

[单选题]在内控合规管理信息系统中，现场检查完成后，由（）进行项目收工。

A. 立项人
B. 检查组长
C. 内控合规管理员
D. 系统管理员^{(system administrator)}

[多选题]以下检查流程不强制要求实施的有（）。

A. 组织进点会谈
B. 检查人员培训
C. 检查前分析
D. 发送整改通知书^(advice)

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