2022期货公司首席风险官管理规定（试行）题库模拟考试冲刺试题139

1. [单选题]设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（）。

A. 不需要独立董事同意即可
B. 应当经超过1/2的独立董事同意
C. 应当经超过2/3的独立董事同意
D. 应当经全体独立董事同意

2. [单选题]期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A. 董事
B. 监事
C. 总经理或者相关负责人
D. 股东、董事

3. [单选题]首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

A. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B. 《期货交易管理条例》
C. 《期货公司管理办法》
D. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》

4. [单选题]首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金，于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定？

A. 二十
B. 二十一
C. 二十三
D. 二十四

5. [单选题]下列关于期货公司聘任首席风险官的说法，不正确的是（）。

A. 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官
B. 首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由^{(justification)}不得免除其职务
C. 期货公司设有独立董事的，其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意
D. 董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准

6. [多选题]首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

A. 涉嫌占用、挪用客户保证金
B. 期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C. 期货公司净资本无法持续达到监管标准
D. 股东干预期货公司正常经营

7. [多选题]吴某是信达期货公司的首席风险官，任期截止到2010年12月，在职期间经常擅离职守，并且利用职务之便^{(the using official post convenience)}为自己牟取私利，期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。

A. A, B, C, D

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