商业银行在接到监管机构综合监管评级结果的通报后，如果对综合评

【名词&注释】

娱乐场所、现金交易(cash transaction)、监管部门(supervision department)、主管人员(executive staff)、合法收入(legal income)、代理行(correspondent bank)、不愿意(reluctant)、直接参与(direct participation)、金融机构反洗钱、财务计划(financial planning)

[单选题]商业银行在接到监管机构综合监管评级结果的通报后，如果对综合评级结果有异议，应当在（）个工作日内向监管机构提出反馈意见。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 30

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]《金融机构反洗钱规定》自()起施行

A. 2006年11月6日
B. 2006年6月1日
C. 2007年1月1日
D. 2007年6月1日

[单选题]商业银行申请开办衍生金融产品交易业务时，应当符合衍生产品交易业务主管人员应当具备（）以上直接参与^{(direct participation)}衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录。

A. 3年
B. 4年
C. 5年
D. 6年

[多选题]自助银行开业后，商业银行应及时向监管部门报告该自助银行（）。

A. 运营情况
B. 内控管理情况
C. 设施情况
D. 业务量情况

[多选题]银团贷款的代理行的行为致银团利益受损，银团贷款成员有权依银团贷款协议要求代理行赔偿。这些行为有（）。

A. 不按协议划扣贷款本息
B. 借款人有影响其还款能力的重大事项，代理行不及时通知银团成员
C. 擅自变更担保
D. 对质押物保管不善造成损失的

[多选题]下列商业银行授信风险预警信号中，属于客户在银行账户变化信号的是（）。

A. 客户在银行的头寸不断减少；
B. 客户不愿意^(reluctant)提供与信用审核有关的文件；
C. 缺乏财务计划^{(financial planning)}，如总是突然向银行提出借款需求；
D. 短期授信和长期授信错配。

[单选题]洗钱者以赌场、娱乐场所、酒吧、金银首饰店做掩护，通过虚假的交易将犯罪收益宣布为经营的合法收入的方式属于洗钱的常见方式中的（）。

A. 藏身于保密天堂
B. 利用现金密集行业
C. 走私
D. 利用犯罪所得直接购置不动产

本文链接：https://www.51bdks.net/show/3exwvx.html