第七章上市公司发行新股并上市题库2022备考模拟试题136

1. [多选题]发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议，股票上市协议主要包括（）。

A. 经法定验证机构验证的公司最近3年或者公司成立以来的财务会计报告
B. 董事会秘书和董事会证券事务代表
C. 定期报告、临时报告的报告程序及上市公司回复证券交易所质询的规定
D. 违约责任

2. [单选题]上市公司新股发行保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件及电子文件（）份。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

3. [单选题]网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是（）通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售。

A. 网上
B. 网下
C. 网上和网下
D. 网上或网下

4. [多选题]上市公司公开发行新股需要满足的条件包括（）。

A. 具备健全且运行良好的组织机构
B. 具有持续盈利能力，财务状况良好
C. 公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D. 公司在最近1年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

5. [多选题]“上市公司的财务状况良好”应当符合（）的规定。

A. 会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度
B. 最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见^{(qualified opinion)}、否定意见或无法表示意见的审计报告^{(audit report)}
C. 资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
D. 最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10％

6. [多选题]在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露（）。

A. T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B. T日，刊登公开增发提示性公告
C. T+3日，刊登网下发行结果公告
D. T+4日，刊登网上发行中签结果公告（如有）

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