2022关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库全套模拟试题144

1. [单选题]净资本的计算公式为：净资本＝净资产－资产调整值＋（）－客户未足额追加的保证金－／＋其他调整项。

A. 负债
B. 流动负债
C. 负债调整值
D. 流动资产

2. [单选题]客户保证金^{(customer credit balance)}未足额追加的，期货公司应当相应（）。客户保证金^{(customer credit balance)}在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。

A. 调减净资产
B. 增加负债
C. 调减净资本
D. 增加流动负债

3. [单选题]期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于（）年。

A. 1
B. 3
C. 5
D. 20

4. [多选题]下列人员需要在风险监管报表上签字确认的是（）。

A. 研发负责人
B. 期货公司法定代表人
C. 经营管理主要负责人^{(person chiefly held responsible)}
D. 财务负责人

5. [多选题]下列关于期货公司风险监管指标的表述中，错误的有（）。

A. 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束
B. 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的，风险预警期结束
C. 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束
D. 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持4个月的，风险预警期结束

6. [多选题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列各项正确的有（）。

A. 重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务
B. 负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，包括客户权益
C. 资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金^{(customer credit balance)}
D. 净资本的计算公式：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-／+其他调整项

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