第四章证券经纪业务题库2022提分加血每日一练(05月21日)

1. [单选题]证券经纪商^{(security broker)}通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。

A. 融券专用证券账户
B. 客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
C. 客户信用资金账户
D. 证券账户

2. [多选题]证券经纪业务中，资金账户挂失补办时，经办人需查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的（）。

A. 一致性
B. 真实性
C. 合法性
D. 准确性

3. [多选题]证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A. 从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B. 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C. 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D. 未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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