资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营

【名词&注释】

收益分配(income distribution)、主要内容(main contents)、证券公司(securities company)、证券交易所(stock exchange)、行政法规(administrative regulation)、书面形式(written form)、中国证监会(china securities regulatory commission)、法律制裁、不必要的(unnecessary)、法律责任。

[判断题]资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（）

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[单选题]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。

A. 在资产管理业务中存在内幕交易的行为
B. 与客户签订的资产管理合同不规范
C. 违规开展资产管理业务
D. 在资产管理业务中存在操纵市场的行为

[单选题]自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。

A. 6个月，次日
B. 3个月，次日
C. 6个月，当日
D. 3个月，当日

[单选题]证券公司开展资产管理业务可以（）。

A. 定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B. 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的^{(unnecessary)}交易
C. 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D. 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

[多选题]管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。

A. 本集合计划开始运作的条件和日期
B. 参与金额（比例）
C. 收益分配和责任分担方式
D. 在集合计划存续期内不得退出的承诺

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