【名词&注释】
重要环节(important link)、首要任务(primary task)、证券交易所(stock exchange)、法律手段、经济手段(economic means)、证券市场监管(securities market supervision)、《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)、信息披露义务人、证券监管机构(securities supervision agencies)、公司股票(corporate stock)
[单选题]《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)于()年开始实行。
A. 2006
B. 2007
C. 2008
D. 2009
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学习资料:
[单选题]从资本市场的发展历程来看,()是培育和发展市场的重要环节,是证券监管机构(securities supervision agencies)的首要任务和宗旨。
A. 降低系统性风险
B. 保证证券市场的公平、效率和透明
C. 保护投资者利益,让投资者树立信心
D. 防止内幕交易
[多选题]证券市场监管的手段包括()。
A. 法律手段
B. 经济手段
C. 行政手段
D. 市场手段
[多选题]根据创业板临时报告的实时披露制度,在()情况下,公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌,并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。
A. 公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票(corporate stock)及其衍生品种交易价格产生较大影响,需要进行澄清的
B. 公司股票(corporate stock)及其衍生品种交易异常波动,需要进行说明的
C. 公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票(corporate stock)及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件(包括处筹划阶段的重大事件),有关信息难以保密或者已经泄露的
D. 有投资者发出收购该公司股票(corporate stock)的公开要约
[多选题]设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。
A. 自有资金不少于人民币2亿元
B. 具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
C. 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D. 公司的名称中应当标明"证券登记结算"字样
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