2022银行客户经理考试题库对公业务的合规管理题库模拟在线题库220

1. [单选题]持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。

A. 合规风险应对
B. 合规风险识别
C. 合规风险评估和测试
D. 合规风险监控

2. [单选题]明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立合规性审核制度
B. 建立健全规章制度管理流程
C. 建立合规风险监控、报告制度
D. 建立违规整改制度

3. [单选题]对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价，建设合规经营管理的长效机制，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立违规整改制度
B. 建立有效的合规问责制度^{(the system of accountability)}
C. 建立合规检查和评价制度
D. 建立关联交易管理制度

4. [单选题]对违规行为进行严格的责任认定和追究，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立合规绩效考核制度
B. 建立有效的合规问责制度^{(the system of accountability)}
C. 建立合规检查和评价制度
D. 建立违规整改制度

5. [多选题]商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有（）。

A. 大力拓展优质客户
B. 建立科学的激励约束机制
C. 加强案件防控教育和业务培训^{(professional training)}
D. 合规部门应与其他部门开展良好的合作

6. [多选题]商业银行合规管理的流程一般包括：（）。

A. 合规风险应对
B. 客户风险识别
C. 合规风险评估和测试
D. 合规风险监控以及合规风险报告

7. [多选题]对公客户经理在工作中要自觉抵制（）。

A. 欺诈
B. 非法集资
C. 商业贿赂
D. 内幕交易

8. [单选题]农业银行^{(agricultural bank)}建立全面风险管理体系的纽带是（）。

A. 风险管理战略
B. 风险管理政策
C. 风险管理组织体系
D. 风险管理工具

9. [单选题]农业银行^{(agricultural bank)}建立全面风险管理体系的保障是（）。

A. 风险管理战略
B. 风险管理政策
C. 风险管理组织体系
D. 风险管理文化

10. [多选题]国家风险的基本特征是（）。

A. 发生在同一个国家范围内的经济金融活动中
B. 发生在国际经济金融活动中
C. 不论是政府、商业银行、企业，还是个人，都可能遭受国家风险所带来的损失
D. 只有商业银行、企业和个人，可能遭受国家风险所带来的损失

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/3dn0zy.html