第八章证券法律制度题库2022模拟考试练习题218

1. [单选题]通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A. 15%
B. 20%
C. 30%
D. 40%

2. [单选题]债券是一种有价证券^(securities)具有风险性小和（）的特点。

A. 投资灵活
B. 流通性强
C. 权力性
D. 非返还性

3. [单选题]证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告（）。

A. 相关证券机构
B. 国务院证券监督管理机构
C. 中国政府
D. 财务监督管理机构

4. [单选题]证券公司应当妥善保存开户资料、委托记录和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）年。

A. 5
B. 12
C. 15
D. 20

5. [单选题]证券登记结算机构应当妥善保管登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）年。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

6. [多选题]下列属于资本证券的是（）。

A. 支票
B. 货单
C. 股票
D. 栈单
E. 债券

7. [多选题]有限责任公司公开发行公司债券应当符合的条件有（）。

A. 净资产不低于人民币5000万元
B. 累计债券余额不超过公司净资产的40%
C. 最近2年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D. 筹集的资金投向符合国家产业政策
E. 债券利率不超过国务院限定的利率水平

8. [多选题]可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件包括（）。

A. 经营方针、范围的重大变化
B. 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查
C. 公司的董事、监事发生变动
D. 持有公司10%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化
E. 公司在履行经济合同中出现违约

9. [多选题]证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}、资信评级机构的业务人员必备条件是（）。

A. 具备法律知识
B. 具备证券专业知识
C. 有从事证券业务2年以上的经验
D. 有买卖股票3年以上的经验
E. 具备一定评级经验

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