期货法律法规题库2022关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库免费模拟考试题97

1. [单选题]投资者应当根据适当性制度的要求，全面评估自身的（）、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与股指期货交易^{(futures trading)}。

A. 基本情况
B. 诚信情况
C. 学历水平
D. 经济实力

2. [单选题]投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计（）个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。

A. 7
B. 10
C. 15
D. 20

3. [单选题]投资者商品期货交易^{(futures trading)}经历中，必须有（）笔以上的成交记录。

A. 5
B. 7
C. 10
D. 20

4. [多选题]《股指期货投资者适当性综合评估表》的指标项目包括（）。

A. 基本情况
B. 财务状况
C. 相关投资经历
D. 担保人的情况

5. [多选题]关于对投资者的财务状况评估，下列说法正确的有（）。

A. 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件^{(documentary evidence)}
B. 投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件^{(documentary evidence)}
C. 投资者提供的理财产品（计划）资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件^{(documentary evidence)}
D. 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件^{(documentary evidence)}

6. [多选题]期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的（）等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易^{(futures trading)}编码。

A. 相关投资经历
B. 财务状况
C. 诚信状况
D. 基本情况

7. [多选题]下列属于一般法人投资者申请开立股指期货交易^{(futures trading)}编码所需要具备的条件的是（）。

A. 净资产不低于人民币200万元
B. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C. 具有相应的决策机制和操作流程
D. 具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录

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