2022证券投资分析题库第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库考试题294

1. [单选题]（）是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时，应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性^{(independence and objectivity)}。

A. 独立性原则
B. 公平对待已有客户和潜在客户原则
C. 独立性和客观性^{(independence and objectivity)}原则
D. 信托责任原则

2. [多选题]证券经纪业务的基本要素是（）。

A. 市场席位进入
B. 账户管理
C. 结算清算
D. 接收下单

3. [多选题]证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。

A. 公平
B. 合理
C. 自愿
D. 公开

4. [多选题]证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示（）信息，方便投资者查询、监督。

A. 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B. 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C. 证券投资顾问服务的内容和方式
D. 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

5. [多选题]中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了（）。

A. 《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》
B. 《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》
C. 《中国证券分析师职业道德守则^{(code of professional ethics)}》
D. 《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/388v9d.html