金融机构反洗钱题库模拟考试287

1. [单选题]关于向侦查机关报告涉嫌犯罪线索的义务，以下说法正确的是（）

A. 非金融机构适用。
B. 只有纳入反洗钱监管范围的非金融机构才适用。
C. 仅适用于金融机构。
D. 可与可疑交易报告义务相互替代。

2. [单选题]根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到处罚（）

A. 未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构^{(specialized agency)}、制定专业机构负责反洗钱工作的。
B. 未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的。
C. 违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的。
D. 未按照规定报告大额交易和可疑交易的。
E. 以上都是

3. [单选题]金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。

A. 5
B. 6
C. 10
D. 15

4. [单选题]金融机构反洗钱工作机构和岗位设立情况年度内发生变化的，应于变化后的（）个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其分支机构。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 10

5. [单选题]侦查机关认为不需要继续冻结的，中国人民银行在接到侦查机关不需要继续冻结的通知后，应当立即以（）通知金融机构解除临时冻结。

A. 口头形式
B. 电话形式
C. 报告形式
D. 书面形式

6. [单选题]下列可用于有毒有害废物的处置的方法是（）。

A. 卫生土地填埋
B. 安全土地填埋
C. 工业废物土地填埋
D. 土地耕作

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