2022反洗钱基础知识题库模拟考试系统178

1. [单选题]美国建立现金交易报告制度的反洗钱法律是()

A. 《1994年禁止洗钱法》
B. 《1986年控制洗钱法》
C. 《1970年银行保密法》
D. 《1992年阿农奥-怀利反洗钱法》

2. [单选题]国务院反洗钱行政主管部门或者其（）派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。

A. A、县一级
B. B、省一级
C. C、地市一级
D. D、以上都对

3. [多选题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件，可以采取以下措施，识别或者重新识别客户身份（）。

A. A、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B. B、回访客户
C. C、实地查访
D. D、向公安、工商行政管理等部门核实

4. [多选题]对公营业机构应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关^{(administrative organization forlaw enfo)}打击洗钱活动，依照法律、行政法规等有关规定协助（）等部门查询、冻结、扣划客户存款。

A. A、海关
B. B、税务
C. C、司法机关
D. D、检察院

5. [多选题]金融机构对下列外汇现金交易应进行核查，发现涉嫌洗钱的，应及时以纸质文件上报并付相关附件（）

A. 甲企业外汇账户10月20日存入11万美元，10月21日支取10.9万美元
B. 张三将5笔共4万美元现金存入李四的外币储蓄账户，张三的账户同时收取人民币约33万美元
C. 李四当日单笔支取外币现金5万美元
D. 乙企业连续5天用大量人民币现钞购入日元

6. [单选题]长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金（）的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付的应作为可疑交易进行报告。

A. A、流量大
B. B、流量小
C. C、流量正常

7. [单选题]金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，（）

A. A、受法律保护
B. B、不受法律保护
C. C、看领导准不准与
D. D、依据领导的意见

8. [多选题]《中华人民共和国刑法》规定的洗钱罪的上游犯罪包括毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪^{(terrorist activity crime)}、走私犯罪以及（）。

A. A、贪污贿赂犯罪
B. B、破坏金融管理秩序^{(financial management order)}犯罪
C. C、抢劫犯罪
D. D、金融诈骗犯罪

9. [多选题]调查可疑交易活动时，被调查金融机构的义务主要有（）。

A. A、配合调查义务
B. B、如实提供信息义务
C. C、不得拒绝和阻碍义务
D. D、中国人民银行规定的其他义务

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