一次性金融服务识别要点（）

【名词&注释】

基本信息(basic information)、法定代表人、法人代表、定期存款(fixed deposit)、注册资本(registered capital)、异常情况(abnormal condition)、业务人员(business operation personnel)、活期存款(current deposit)、身份证件(authenticity of identity cards)、银行营业网点(banking offices)

[多选题]一次性金融服务识别要点（）

A. A、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B. B、核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他证明文件
C. C、登记客户身份基本信息
D. D、留存有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或其他身份证明文件的复印件或影印件

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[多选题]开立对公人民币活期存款^{(current deposit)}账户及定期存款账户的识别主体为以下哪些人员。

A. A．银行营业网点^{(banking offices)}经办人员
B. B．客户经理
C. C．经营部门负责人
D. D．其他相关业务人员^{(business operation personnel)}

[多选题]应履行客户身份识别义务的一次性金融服务是指为不在本银行开立账户的客户提供符合以下哪些条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务。

A. A．交易金额单笔人民币1万元以上
B. B．交易金额单笔人民币10万元以上
C. C．交易金额单笔外汇等值1000美元以上
D. D．交易金额单笔外汇等值10000美元以上

[多选题]客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括以下哪些方面？

A. A、姓名或者名称
B. B、身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件种类
C. C、身份证件^{(authenticity of identity cards)}号码
D. D、注册资本
E. E、法定代表人

[多选题]银行办理自然人境外汇入款业务，应在汇兑凭证或者相关信息系统中登记哪些信息？

A. A，收款人的姓名、帐号、住所；
B. B，汇款人的姓名、住所；
C. C，汇款银行的名称和地址；
D. D，汇款人职业、工作单位

[多选题]若代理人代对公客户办理终止外汇贷款类业务，银行应审核：（）

A. A、法人代表的授权书
B. B、法人代表的身份证明文件
C. C、代理人身份证明文件
D. D、自然人出示身份证的，只需网点经办人员核对身份证照片与来人是否相符即可。

[多选题]对个人客户异常情况进行身份识别时，可采取哪些措施？（）

A. A、实地回访
B. B、要求客户补充身份资料
C. C、回访客户
D. D、向公安机关核查

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