中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格

【名词&注释】

会计师事务所(accounting firm)、监事会(board of supervisors)、派出机构(agency)、审计报告(audit report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、不适当(inadequacy)、违法违规行为、任职期间、造成严重后果、纪律处分(disciplinary punishment)

[判断题]中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。（）

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学习资料：

[单选题]期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A. A．1个月
B. B．2个月
C. C．3个月
D. D．6个月

[多选题]期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）

A. A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B. B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C. C．1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D. D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）以上学历。

A. 专科
B. 本科
C. 硕士
D. 博士

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