中国银行应建立良好的公司治理结构，并按执行、监督相互制衡的原

【名词&注释】

发现问题、重要性(importance)、组织机构(organization)、中国银行(bank of china)、有利于(beneficial to)、监管部门(supervision department)、内外部监督(internal and external supervise)、反洗钱系统、前提条件。、普遍存在(ubiquity)

[判断题]中国银行应建立良好的公司治理结构，并按执行、监督相互制衡的原则设置组织机构，为内部控制的有效性提供必要的前提条件。

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学习资料：

[单选题]内部控制评价有助于实现与外部监管的协调互动，理解错误的是（）。

A. 企业内控自我评价，能够及早发现问题并积极整改，有利于在配合外部监管中赢得主动
B. 企业可借助外部监管成果进一步改进企业内控实施和评价工作
C. 企业通过内部控制评价暴露自身内部控制缺陷，在外部监管中处于不利地位
D. 有关监管部门已将企业内部控制的有效性纳入监管范围，与企业的内部控制评价在一定程度上保持一致性

[单选题]检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注（）的样本。

A. 风险较大
B. 具有代表性
C. 风险普遍存在^(ubiquity)
D. 重要业务

[单选题]引起国际媒体持续关注，导致客户大规模流失的问题，按照风险等级，应归为（）。

A. 重大类
B. 较大类
C. 关注类
D. 一般类

[单选题]（）存有近年来全行主要内外部监督^{(internal and external supervise)}检查数据，并进行了标准化的数据处理。

A. 计算机审计监控分析系统
B. 反洗钱系统
C. 运营集中监管平台
D. 内控合规管理信息系统

[多选题]《中国农业银行合规政策》为全行开展合规管理提供了制度依据，以下哪些方面是其具体明确的（）。

A. 合规管理的内涵
B. 农行合规管理的组织框架
C. 农行合规管理的程序与内容
D. 合规管理工作的职责与分工

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