《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》规定的投资者综合

【名词&注释】

基本情况(basic situation)、承受能力(affordability)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股指期货交易(stock index futures exchange)、期货业协会、金融期货交易所、主管机关(competent authorities)、中国金融(china ' s financial)、商品期货交易(commodity futures trading)、申请材料(application material)

[多选题]《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》规定的投资者综合评估满分为100分，对分项评估下列说法正确的有（）。

A. 基本情况的分值上限为20分
B. 相关投资经历的分值上限为15分
C. 财务状况的分值上限为50分
D. 诚信状况的分值上限为15分

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[单选题]（）只能为获得监管机构或者主管机关^{(competent authorities)}批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。

A. 中国证监会
B. 中国金融^{(china s financial)}期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 期货公司

[多选题]关于投资者在进行股指期货交易前，期货公司应尽职责，以下说法中，正确的是（）。

A. 充分揭示股指期货风险
B. 全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
C. 严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易^{(commodity futures trading)}经历
D. 测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料^{(application material)}

[多选题]下列关于“可用资金要求”的说法中，正确的是（）。

A. 期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B. 期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元
C. 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据
D. 投资者保证金账户可用资金余额以投资者的融资总额为计算依据

[多选题]关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”，下列说法中，正确的是（）。

A. 期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章
B. 综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分
C. 期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码
D. 期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零

[多选题]一般法人投资者申请开户，应满足的条件是（）。

A. 净资产应当不低于人民币100万元
B. 净资产应当不低于人民币50万元
C. 投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表
D. 提供距申请开户日期不超过两个月的月度资产负债表作为净资产证明

[多选题]我国股指期货投资者适当性制度体系的三个层面是（）。

A. 中国证券会的规章
B. 中国期货业协会的自律规则
C. 交易所的规则
D. 中国期货保证金监控中心的制度

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