我国证券交易过程中，证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性

【名词&注释】

证券交易所(stock exchange)、审计报告(audit report)、工作报告(work report)、集合竞价(call auction)、财务杠杆作用(financial leverage)、法律意见书、副主承销商、首次发行股票、投资银行监管、我国证券公司(securities company in china)

[单选题]我国证券交易过程中，证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验依照的原则是()。

A. “集合竞价，连续竞价”原则
B. “自愿、平等、公平、诚实”原则
C. “损失最小化、收益最大化”原则
D. “价格优先、时间优先”原则

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学习资料：

[单选题]将未来具有可预见的现金流量的非流动性存量资产转变为在资本市场可销售和流通的金融产品，是投资银行的()业务。

A. 证券发行
B. 证券经纪
C. 基金管理
D. 资产证券化

[单选题]（）是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件：

A. A.招股说明书B.盈利预测的审核函C.发行人法律意见书和律师工作报告D.审计报告

[多选题]（）金融创新工具的主要特点是：

A. A.财务杠杆作用显著，可以降低交易成本B.风险较小，收益非常稳定C.工具设计灵活，满足不同客户的需要D.特性复杂，但风险控制或投机效果明显

[多选题]（）政府主导型的投资银行监管体系以哪些国家为代表：

A. 美国
B. 英国
C. 德国
D. 日本

[多选题]（）以下关于我国证券公司^{(securities company in china)}从事股票承销业务监管要求的表述中正确的有：

A. A.证券公司不得同时承销2只或2只以上的股票B.证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商：C.证券公司因为以包销方式承销股票而按发行价认购未售出的股票的，自该股票上市之日起，应当将该股票逐步卖出，并不得买入，直到符合国家关于公司对外投资比例及证券公司自营业务管理规定的要求D.证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留，故意使股票在承销期结束时有剩余

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