2022第七章证券中介机构题库模拟试题118

1. [单选题]证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。

A. A．0．5%
B. B．1%
C. C．3%
D. D．5%

2. [单选题]合规总监的履职保障不包括（）。

A. A．独立性
B. B．知情权
C. C．必要的工作条件
D. D．调查权

3. [单选题]证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定^{(conforming to prescribed)}标准。

A. A．3
B. B．6
C. C．9
D. D．12

4. [多选题]证券登记结算公司的保证交收，可以()。

A. 降低信用风险
B. 集中资金
C. 提高运作效率
D. 降低市场运作成本^{(the cost for running in the market)}

5. [多选题]律师事务所不得从事的业务包括（）。

A. 同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
B. 同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
C. 在其他同一证券业务活动中为具有利害关系^{(interested relation)}的不同当事人出具法律意见
D. 接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务

6. [多选题]转融通业务的原则是（）。

A. 平等
B. 自愿
C. 公平
D. 诚实信用

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