【名词&注释】
管理机构、证券公司(securities company)、年度报告(annual report)、证券交易所(stock exchange)、原始凭证(source document)、审计报告(audit report)、会计年度(fiscal year)、《证券法》(securities law)、公司股票(corporate stock)、发生变化
[单选题]股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与()协商确定。
A. 国务院证券监督管理机构
B. 证券交易所
C. 承销的证券公司
D. 保荐人
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学习资料:
[多选题]公司股票(corporate stock)上市后,有()情形的,可由证券交易所决定暂停其上市交易。
A. 公司有重大违法行为
B. 公司资本总额等发生变化,不再具备上市条件
C. 所集资金不按批准的用途使用
D. 公司最近3年连续亏损
E. 公司最近两年连续亏损
[单选题]为股票发行出具审计报告、资产评估报告等文件的证券服务人员,在法律规定的期限内,不得买卖该种股票,该期限是()。
A. 自接受委托之日起至上述文件公开后5日内
B. 自接受委托之日起至上述文件公开后6个月内
C. 在该股票承销期内和期满后5日内
D. 在该股票承销期内和期满后6个月内
[单选题]公司营业用主要资产的抵押、出售或报废超过()属于公司内幕信息。
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
[单选题]证券登记结算机构应当妥善保管登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于()年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单选题]根据《证券法》(securities law),上市公司应当在每一会计年度(fiscal year)结束之日起()个月内,向有关机构或部门提交年度报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单选题]收购要约的期限不得少于()日,并不得超过60日。
A. A.10B.15C.20D.30
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