【名词&注释】
重大资产重组(the great restructuring of asset)、证券交易所(stock exchange)、可转换公司债券(convertible bonds)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券法律制度(securities legal system)、资产重组行为、会计年度(fiscal year)、非公开发行股票、首次公开发行股票(initial issuing of stocks)、《中华人民共和国证券法》
[单选题]根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定,下列情形中,不构成上市公司重大资产重组行为的是()。
A. 购买、出售的资产在最近一个会计年度(fiscal year)所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上
B. 购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度(fiscal year)经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上
C. 购买、出售的资产可变现净值占上市公司最近一个会计年度(fiscal year)经审计的合并财务会计报告期末资产净值的比例达到50%以上,且超过3000万元人民币
D. 购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度(fiscal year)经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过5000万元人民币
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[单选题]某股份有限公司拟在中小板首次公开发行股票(initial issuing of stocks)并上市,下列各项中,符合证券法律制度规定的是()。
A. 公司上一年度实际控制人发生变更
B. 公司的副总经理在控股股东中担任监事
C. 公司的总经理在控股股东中担任副总经理
D. 公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚
[单选题]某上市公司董事吴某,持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出,获利600万元。根据证券法律制度的规定,下列表述中,不正确的是()。
A. 该收益应当全部归公司所有
B. 该收益应由公司董事会负责收回
C. 董事会不收回该收益的,股东有权要求董事会限期收回
D. 董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的,股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼
[多选题]根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有()。
A. 甲上市公司拟公开发行公司债券
B. 乙上市公司拟非公开发行公司债券
C. 丙上市公司拟公开增发股票
D. 丁上市公司拟非公开发行股票
[多选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列人员为证券交易内幕信息的知情人员的有()。
A. 发行人控股的公司的高级管理人员
B. 持有公司5%以上股份的股东
C. 证券监督管理机构工作人员
D. 参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员
[单选题]根据证券法律制度的规定,关于要约收购程序,下列表述不正确的是()。
A. 收购人在公告要约收购报告书之前可以自行取消收购计划,不过应当公告原因;自公告之日起12个月内,该收购人不得再次对同一上市公司进行收购
B. 收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日,但出现竞争要约的除外
C. 在收购要约确定的承诺期内,收购人需要变更收购要约的,必须及时公告,载明具体变更事项,并通知被收购公司
D. 收购期限届满后10日内,收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告,并予以公告
[单选题]某上市公司董事张某,得知公司增资计划,在该信息公开前,将其透漏给王某,王某据此购进该公司1000股股票。根据证券法律制度的规定,该行为构成()。
A. 内幕交易行为
B. 操纵市场行为
C. 虚假陈述行为
D. 欺诈客户行为
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