公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行（）。

【名词&注释】

乡镇企业(township enterprises)、执行情况(implement situation)、控制措施(control measures)、政府部门(government department)、外部环境(external environment)、会计师事务所(accounting firm)、监督控制(supervisory control)、信息沟通(information communication)、操作程序(operation procedure)、基金托管人(fund trustee)

[单选题]公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行（）。

A. 全过程介入和监控
B. 重点监控
C. 事前监控
D. 事后监控

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[单选题]（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序^{(operation procedure)}与控制措施而形成的系统。

A. 内部控制
B. 外部控制
C. 直接控制
D. 间接控制

[单选题]（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则

[单选题]（）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

A. 公司督察长；独立董事
B. 独立董事；内部监察稽核部门
C. 公司督察长；内部监察稽核部门
D. 理事长；内部监察稽核部门

[单选题]2001年9月，我国第一只开放式基金（）诞生。

A. 华安创新
B. 淄博乡镇企业投资基金
C. 基金开元
D. 基金金泰

[单选题]基金持有人和基金管理人之间是（）关系。

A. 同业
B. 借贷
C. 信托
D. 合作

[单选题]基金管理人的内部控制机制包括员工自律、各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制^{(supervisory control)}，以及（）。

A. 会计师事务所的检查监督
B. 审计部门的检查监督
C. 政府部门的检查、监督、控制和指导
D. 董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

[单选题]基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这一原则是（）。

A. 独立性原则
B. 相互制约原则
C. 有效性原则
D. 健全性原则

[单选题]基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性。

A. 信息沟通^{(information communication)}
B. 内部监控
C. 控制活动
D. 控制环境

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