必典考网

2022期货公司首席风险官管理规定(试行)题库全真每日一练(09月21日)

来源: 必典考网    发布:2022-09-21     [手机版]    
  • 下载次数:
  • 支持语言:
  • 564次
  • 中文简体
  • 文件类型:
  • 支持平台:
  • pdf文档
  • PC/手机

导读

必典考网发布2022期货公司首席风险官管理规定(试行)题库全真每日一练(09月21日),更多期货公司首席风险官管理规定(试行)题库的每日一练请访问必典考网期货法律法规题库频道。

1. [单选题]自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当(inadequacy)人选之日起()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A. 2
B. 5
C. 10
D. 15


2. [单选题]总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,可报告()。

A. 董事
B. 监事
C. 总经理或者相关负责人
D. 期货公司


3. [多选题]下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有()。

A. 了解期货公司业务执行情况
B. 与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
C. 参加或者列席与其履职相关的会议
D. 查阅期货公司的相关文件、档案和资料


4. [多选题]首席风险官应当遵守(),忠于职守(devotion to duty),恪守诚信,勤勉尽责。

A. 法律
B. 行政法规
C. 期货业协会的规定
D. 期货公司章程


  • 查看答案&解析 查看所有试题

  • 本文链接:https://www.51bdks.net/show/34yn0r.html

    必典考试
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号