信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、金融资产(financial assets)、管理办法、实施方案(implementing scheme)、公安机关(public security organs)、反洗钱、刑事案件(criminal case)、分支机构(branch)、信托投资公司(trust and investment company)、机构负责人

[判断题]信托投资公司^{(trust and investment company)}、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、经纪公司均属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》确定的报告主体。

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[多选题]关于拟定调查方案，下列说法正确的是（）

A. A.事先制订调查方案可以统一部署、协调各方面工作，避免调查的盲目性B.对任何可疑交易活动进行反洗钱调查前，调查组应当制订调查实施方案。C.公安机关在办理刑事案件^{(criminal case)}过程中有类似的操作D.拟定调查方案并非反洗钱调查的必经程序E.是否要拟定调查方案，要调查组视调查事项的复杂、重大程度而定

[多选题]在反洗钱调查中采用查阅、复制措施的适用条件包括（）

A. A.调查可疑交易活动B.可疑交易活动需要进一步核查C.通过询问金融机构工作人员仍未达到了反洗钱调查的目的D.经中国人民银行或者其省一级分支机构^(branch)负责人批准E.经调查组长批准

本文链接：https://www.51bdks.net/show/34no6x.html