（）是指商业银行识别和评估潜在操作风险以及自身业务活动的控制

【名词&注释】

自然灾害(natural disaster)、控制措施(control measures)、公安机关(public security organs)、网上银行(internet banking)、银行业金融机构、司法机关(judicial organ)、管理工具、犯罪案件、违法违规行为、立案侦查

[单选题]（）是指商业银行识别和评估潜在操作风险以及自身业务活动的控制措施、适当程度及有效性的操作风险管理工具。

A. A、操作风险损失数据
B. B、自我风险评估
C. C、关键风险指标
D. D、操作风险事件

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[多选题]在机构日常经营、管理活动中发现存疑且必须被机构密切关注或监视的账户有以下几类（）

A. A、连续两个对账周期对账失败的账户
B. B、短期内频繁收付的大额存款、整收零付或零收整付且金额大致相当的账户
C. C、账户所有者与无业务往来者之间划转大额款项的账户
D. D、长期未发生业务又突然发生大额资金收付的账户
E. E、未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户

[单选题]网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及 POS机套现等案件。外部人员实施的网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及POS机套现等案件，经公安机关立案后，除有证据证明银行业金融机构及其从业人员存在违法违规行为的以外，纳入（）进行统计，按月报送案件数据。

A. A、第一类案件。
B. B、第二类案件。
C. C、第三类案件。
D. D、以上均不是。

[多选题]银行业金融机构案件是指（）侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。

A. A、银行业金融机构从业人员独立实施的。
B. B、银行业金融机构从业人员参与实施的。
C. C、外部人员实施的。
D. D、自然灾害。

[单选题]在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》信息表文件名中不包括（）

A. A、机构简称
B. B、地区名
C. C、年月日
D. D、姓名

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