境外个人购汇不实行年度总额控制，但需在交易系统中登记。

【名词&注释】

电子信息(electronic information)、银行业金融机构、工作情况(working condition)、派出机构(agency)、交易系统(trading system)、重要依据(important basis)、整改意见(reform advice)、违法违规行为、内部控制薄弱环节、具体操作方式

[判断题]境外个人购汇不实行年度总额控制，但需在交易系统中登记。

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学习资料：

[单选题]银行业金融机构第三类案件应按（）报送案件数据。

A. A、周
B. B、月
C. C、季度
D. D、年

[单选题]违规造成损失金额，可用货币计量的当期记账损失金额，含被（）金额。

A. A、上级行内审检查处罚
B. B、市行内审检查处罚
C. C、外部监管机构处罚
D. D、部门检查处罚

[多选题]银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为（）的重要依据。

A. A、高管考评
B. B、监管评级
C. C、监管评价
D. D、现场检查

[多选题]电子信息表须通过金融机构“非1104”报表报送渠道下载、报送，具体操作方式是（）

A. A、登陆金融机构数据采集系统，在“资源下载”中下载《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》及填写说明
B. B、在银监会数据采集系统客户端“文件管理”模块中，对填写后的信息表进行“非1104文件打包”，生成可上报的ZIP文件包
C. C、打开金融机构数据采集系统中的“监管文件”模块，在“数据上报”中选择“银行业机构从业人员处罚信息登记表“和期数时间，将ZIP文件包上报

[单选题]下列不属于从轻或减轻处理的是（）

A. A、情节轻微且未造成损害的；
B. B、因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外；
C. C、对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见^{(reform advice)}，未采取落实措施或落实不到位，发生案件的；
D. D、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的；

[多选题]下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）

A. 拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程
B. 组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划
C. 收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点
D. 定期组织案防工作培训

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