下列哪些是农业银行反洗钱操作规程与实施细则类制度？（）

【名词&注释】

经济环境(economic environment)、经营活动(operating activities)、管理能力、中国银行(bank of china)、经济责任(economic responsibility)、实施细则(implementing regulations)、外汇资金(exchange fund)、管理部门、充分运用(full use)、流于形式

[多选题]下列哪些是农业银行反洗钱操作规程与实施细则类制度？（）

A. 《中国农业银行人民币支付交易操作反洗钱工作规程》、《中国农业银行外汇资金^{(exchange fund)}交易反洗钱工作规程》
B. 《中国农业银行反洗钱客户风险等级分类管理办法》
C. 《中国农业银行客户身份识别操作规程》
D. 《中国农业银行黑名单监测管理规定》

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[多选题]中国银行须根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济环境和业务发展需要，建立相应的授权体系。以下选项中属于授权管理基本原则的有（）。

A. 上级授权原则
B. 授权有限原则
C. 分级负责原则
D. 权责对称原则

[单选题]某员工发现其上司超越权限向其交办的事项，该员工应该：（）。

A. 按照上司要求办理
B. 先按照上司要求办理，然后向上一级领导报告
C. 有权拒绝办理，并向上一级领导报告
D. 向其上司提示，提示无效后，按照上司要求办理

[单选题]关于合规报告，描述错误的是（）。

A. 合规报告的主体和对象以及报告的内容、方式、格式和频次要予以具体明确
B. 合规报告反映了银行内部重要合规信息沟通的及时性与有效性
C. 合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告
D. 合规报告制度应该通过行内制度予以明确

[单选题]合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的（）等支持性数据，充分运用^{(full use)}技术工具、指标运行、统计分析等方式对合规风险进行定量测度。

A. 合规风险信息
B. 业务信息
C. 管理信息
D. 监管处罚信息

[单选题]在内控合规管理信息系统中，完整的检查流程是（）。

A. 检查准备→检查立项→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价
B. 检查计划→检查立项→检查准备→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价
C. 检查计划→检查准备→检查立项→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价
D. 检查计划→检查实施→检查收工→项目评价

[单选题]在内控合规管理信息系统中，需由（）完成本级业务归属分配，否则将影响检查底稿的出具。

A. 支行及以上系统管理员
B. 二级分行及以上系统管理员
C. 支行及以上内控合规管理员
D. 二级分行及以上内控合规管理员

[多选题]各级行内控合规部门要以（）为评判标准，认真组织开展经济责任审计工作。

A. 是否有利于提高审计质量
B. 是否有利于发挥审计作用
C. 是否有利于避免流于形式
D. 是否有利于减少审计时间

[多选题]制度流程类问题包括（）。

A. 规章制度不符合业务发展需要导致的问题
B. 某项业务没有相应的规章制度规定导致的问题
C. 规章制度之间存在冲突导致的问题
D. 规章制度规定的业务流程不合理导致的问题

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