银行或者其他金融机构及其工作人员吸收客户资金不入账，造成直接

【名词&注释】

突发事件(sudden event)、简易程序(summary procedure)、监督机制(supervision mechanism)、反腐倡廉建设、刑事案件(criminal case)、银行业金融机构、银监会(banking regulatory commission)、派出机构(agency)、行政处罚法(administrative punishment law)

[判断题]银行或者其他金融机构及其工作人员吸收客户资金不入账，造成直接经济损失数额在十万元以上的，应予刑事案件立案追诉。

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[单选题]对于值得高度关注的账户，原则上采取（）上门对账的方式并收取对账回执。

A. A、每周
B. B、逐月
C. C、每季
D. D、半年

[多选题]银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）范围，定期评估，建立持续的评价和监督机制。

A. A、反腐倡廉建设
B. B、合规和操作风险管理
C. C、内控机制建设
D. D、员工教育培训
E. E、人力资源管理

[多选题]银监会^{(banking regulatory commission)}或其派出机构^(agency)可以按照《中华人民共和国行政处罚法^{(administrative punishment law)}》规定的简易程序，当场作出下列处罚（）

A. A、对个人处以五十元以上罚款。
B. B、对个人处以五十元以下罚款。
C. C、对个人处以一佰元以上罚款。
D. D、对银行业金融机构和其他单位处以一千元以下罚款、警告。

[单选题]《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中，以下说法正确的是（）。

A. 对符合银监会^{(banking regulatory commission)}《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，除按照该制度要求的方式报送外，还应上报案件风险信息。
B. 案件风险信息在确认为案件之前纳入案件统计系统，在被撤销后从系统中移除
C. 如经调查确认案件风险信息不构成案件，应当立即报送《案件风险信息撤销报告》
D. 案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准

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