【导读】
必典考网发布2022证券市场基础知识题库第七章证券中介机构题库终极模拟试卷273,更多第七章证券中介机构题库的模拟考试请访问必典考网证券市场基础知识题库频道。
1. [单选题]《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定,包括对公司章程的要求,对主要股东资格的限制条件,明确提出了风险管理和内部控制制度,要求证券公司的注册资本应当是实缴资本,将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、()亿元和5亿元三个标准等。
A. A.1
B. B.2
C. C.3
D. D.4
2. [单选题]注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有()
A. 证券承销与保荐
B. 证券自营
C. 证券资产管理
D. 证券投资咨询
3. [单选题]证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家()计算风险资本准备。
A. 2000万元、500万元
B. 2000万元、1000万元
C. 5000万元、2000万元
D. 5000万元、1000万元
4. [单选题]证券金融公司应每()个交易日结束后,公布转融资余额。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
5. [多选题]证券公司()必须经证券监督管理机构批准。
A. 变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B. 设立、收购或者撤销分支机构
C. 变更公司章程中的一般条款
D. 变更业务范围或者注册资本
6. [多选题]证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求(prudential requirements)包括()。
A. 证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的"隔离墙"制度,防止风险传递和利益冲突
B. 具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平(middle level)
C. 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D. 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定(conforming to prescribed)标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币
7. [多选题]证券公司经营融资融券业务,以自己的名义在证券登记结算机构开立()。
A. 融券专用的证券账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 信用交易证券交收账户
D. 融资专用资金账户