【名词&注释】
实施方案(implementing scheme)、服务机构(service organization)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、有限责任(limited liability)、交易商制度(dealers ' system)、中国证券(china ' s securities)、实际情况(actual situation)、公开市场(open market)、交易方式(transaction mode)、买断式回购业务
[单选题]有关大宗交易,下列说法错误的是()。
A. 我国现行有关交易制度规定,如果证券单笔买卖申报达到一定数额的,证券交易所可以采用大宗交易方式(transaction mode)进行
B. 按照规定,证券交易所可以根据市场实际情况(actual situation)调整大宗交易的最低限额
C. 上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9:30-11:30、13:00-15:30
D. 深圳证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9:30-11:30、13:00-15:30
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[单选题]证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。
A. 4‰
B. 3‰
C. 2.6‰
D. 2.3‰
[单选题]证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易的()。
A. 3%
B. 3‰
C. 5%
D. 5&permil
[单选题]合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务,应当由()负责资产托管业务。
A. 境内资产托管机构
B. 境外资产托管机构
C. 境内投资顾问
D. 境外投资顾问
[单选题]目前银行间债券市场债券结算主要采用的方式是()。
A. 纯券过户
B. 见券付款
C. 见款付券
D. 券款对付
[单选题]以下各项中()不属于银行间债券市场的交易制度。
A. 公开市场(open market)一级交易商制度
B. 做市商制度
C. 共同对手方制度
D. 结算代理制度
[单选题]对于证券交收,下列选项错误的是()。
A. 对于应付证券的结算参与人,中国结算公司沪、深分公司会将相应证券从其证券交收账户划付到中国结算公司沪、深分公司证券登记结算系统自身设立的“集中证券交收账户”
B. 对于应收证券的结算参与人,中国结算公司沪、深分公司会将相应证券从“集中证券交收账户”划付到其证券交收账户
C. 对于结算参与人与客户之间的证券交收,结算参与人需委托中国结算公司沪、深分公司办理相应的证券划付
D. 实践中ETF、权证、现行A股、基金等品种证券交收过程均采用上述流程
[单选题]以下各项中()不属于我国银行间债券结算业务类型。
A. 分销业务
B. 现券业务
C. 买断式回购业务
D. 债券净额清算业务
[单选题]有关净额清算原则,下列说法错误的是()。
A. 净额清算又称差额清算,指在一个清算期中,对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额,对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额
B. 净额清算又分为双边净额清算和多边净额清算
C. 双边净额清算指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵,得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额
D. 为保证双边净额清算结果的法律效力,一般需要引入共同对手方的制度安排。
[单选题]我国的证券登记结算机构是()。
A. 中国证券登记结算有限责任公司
B. 上海证券交易所
C. 深圳证券交易所
D. 国务院
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