2022第五章首次公开发行股票并上市的操作题库考试题138

1. [单选题]保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则，以下（）是错误的。

A. A．勤勉尽责
B. B．诚实信用
C. C．保证全面，鼓励创新
D. D．责任明确，风险自担

2. [单选题]投资者参与网上发行应当按价格区间()进行申购。

A. A、下限
B. B、平均值
C. C、上限
D. D、以外的范围

3. [多选题]询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。

A. A、证券投资基金管理公司
B. B、证券公司
C. C、信托投资公司
D. D、保险机构投资者^{(insurance institutional investors)}

4. [单选题]发行人及其主承销商^{(managing underwriter)}应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介，并通过（）向公众投资者进行推介。

A. 互联网
B. 报刊
C. 电视
D. 杂志

5. [单选题]创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起（）内不得转让其直接持有的本公司股份。

A. 6个月
B. 12个月
C. 18个月
D. 24个月

6. [多选题]询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在（）登记备案。

A. 中国证监会
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
C. 证券登记结算机构
D. 证券交易所

7. [多选题]上市保荐书应包括的内容有（）。

A. 发行股票、可转换公司债券的发行情况
B. 保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明书
C. 保荐机构按照有关规定应当承诺的事项
D. 对公司持续督导工作的安排

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