黑名单是指禁止进行资金交易的实体、个人、国家或地区的名单。（

【名词&注释】

发现问题、分类管理(classified management)、规章制度、适用性(applicability)、不良影响(harmful effects)、基础性(basic)、市场环境(market environment)、操作性(operability)、管理部门

[判断题]黑名单是指禁止进行资金交易的实体、个人、国家或地区的名单。（）

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学习资料：

[单选题]关于合规管理表述正确的是（）。

A. 合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
B. 合规管理只是专业合规部门的专业合规管理
C. 合规管理不属于银行内部的风险管理活动
D. 合规管理与内部控制相互独立，没有联系

[单选题]关于制度起草环节，下列说法不正确的是（）

A. 制度可以先起草再立项
B. 制度可以由一个部门起草，也可以由多个部门联合起草
C. 制度起草部门应当对制度的结构与内容、适用性与操作性^{(operability)}、风险控制等进行充分论证
D. 起草规章制度应当做好调研工作，了解市场环境^{(market environment)}、业务发展和管理现状

[单选题]规章制度的全面清理工作由（）牵头组织实施。

A. 制度管理部门
B. 制度起草部门
C. 制度维护部门
D. 审计部门

[单选题]如果问题没有处理依据，未造成不良影响，且没有主观故意的行为，可不再将（）作为判断整改完成的标准。

A. 行为纠正到位
B. 风险控制到位
C. 责任追究到位
D. 贷款收回到位

[单选题]在内控合规管理信息系统中，实现将本级行业务管理部门与上级行的业务管理部门建立对应关系的功能是（）。.

A. 业务归属分配
B. 机构映射
C. 机构管理
D. 业务分类管理

[多选题]为加强检查计划的执行管理，提高工作质量，各级行内控合规部门应从（）等方面开展检查项目评价。

A. 检查计划报送
B. 方案制定
C. 检查报告撰写质量
D. 检查日记和发现问题的录入

[多选题]在内控合规管理信息系统中，检查组一般由（）组成。

A. 检查组长
B. 检查副组长
C. 主查
D. 一般检查人员

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