银行柜员考试题库2022内控合规题库模拟系统136

1. [单选题]关于检查组在检查实施过程中享有的权利，下列说法错误的是（）。

A. 对调阅的被查单位业务经营、会计报表和有关制度文件等资料进行暂时封存
B. 检查组认为被查单位的内部控制制度与法律、规则和准则及上级行现行规章制度相抵触的，有权要求被查单位停止执行，并报告其上级行
C. 对拒绝或不配合检查、打击报复^{(retaliation)}或陷害检查人员的单位和人员，有权向其上级行反映，并要求其及时采取必要措施予以制止和处理
D. 对发现的案件线索^{(case clue)}或重大敏感事项，为防止当事人毁损、转移证据或发生其他意外，经请示派出行同意，可要求被查行对相关当事人采取必要的防控措施

2. [单选题]下列关于授权文书的表述错误的是（）

A. 授权文书是用于记载委托人授予受托人代理权的法律文书
B. 授权文书的内容应当用词严谨、逻辑清晰，不能前后矛盾、语焉不详
C. 特别授权应当采用特别授权书的形式，否则不产生授权的效力
D. 总行具体规章及效力层级相同或较低的其他文件规定的经营管理权限与授权文书不一致的，以授权文书为准

3. [单选题]根据《行长授权管理办法》规定，以下不属于授权管理职能部门职责的是（）

A. 拟定、修订授权管理规章制度
B. 组织开展基本授权、特别授权和授权调整工作
C. 管理和维护授权管理信息系统
D. 对越权人员进行处理

4. [单选题]以下不属于审计报告阶段工作的是（）。

A. 责任认定与审计评价
B. 编制审计结论书
C. 审计结果报送
D. 移交待查事项

5. [单选题]审计发现，农业银行信用卡业务发展战略规划不清晰，与总体战略规划的目标仍有差距。按照产生原因，该问题应归为（）。

A. 目标任务类
B. 制度流程类
C. 组织保障类
D. 产品工具类

6. [单选题]以下哪种关于可疑交易报告的相关表述是正确的？（）

A. 农业银行研制了疑似地下钱庄、诈骗、传销、集资、赌博、贩毒、恐怖融资、涉税、贪腐等相应洗钱风险模型
B. 金融机构应在可疑交易发生后的5个工作日内报告
C. 报告级别为“一般可疑”的报告，由二级分行审核完毕后通过系统上报
D. 报告级别为“重点可疑”及以上级别的可疑报告由二级、一级分行、总行逐级审核通过系统上报

7. [单选题]下列能够构成内部交易的主体是（）

A. 某支行与支行员工
B. 总行与某一级分行
C. 某一级分行与某境外分行
D. 某境外分行与农业银行某附属机构

8. [多选题]内控合规部门通过（）等方式对全行检查工作^{(inspection work)}开展质量控制。

A. 检查统筹管理
B. 制定检查制度及规定
C. ICCS流程管理
D. 对检查工作^{(inspection work)}开展质量评价

9. [多选题]内控合规部门经济责任审计非现场审计方式必须做的工作包含有（）。

A. 信息归集
B. 项目评审
C. 审计立项
D. 交换审计意见

10. [多选题]在内控合规管理信息系统中，哪些操作可由主查完成（）。

A. 历史资料查询
B. 检查底稿审核
C. 检查底稿确认
D. 检查底稿引用

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