【名词&注释】
职业道德(professional ethics)、金融监管(financial supervision)、证券期货(stock futures)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、违法违规行为、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、期货保证金(cover cost)、证监会派出机构
[多选题]具有从业资格考试合格证明的人员符合()条件时,其所在机构应当为其办理从业资格申请。
A. 已被本机构聘用,且品行端正,具有良好的职业道德
B. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
D. 最近5年内未因违法违规行为被撤销证券期货从业资格
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学习资料:
[单选题]《期货从业人员管理办法》的施行时间是()。
A. A.2007年7月4日
B. B.2007年4月15日
C. C.2008年3月27日
D. D.2008年4月15日
[单选题]期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括()。
A. 进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B. 挪用客户的期货保证金(cover cost)或者其他资产
C. 中国证监会禁止的其他行为
D. 代理客户进行期货交易
[单选题]期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予()处罚。
A. 刑事
B. 行政
C. 民事
D. 人事
[多选题]从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足()条件的人员,应当为其办理从业资格申请。
A. 已被本机构聘用
B. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
D. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
[单选题]钱某通过资格考试后,应当取得()颁发的期货从业资格考试合格证明。
A. 期货业协会
B. 中国证监会
C. 证监会派出机构
D. 期货公司
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